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12月9日，浙江省证监局向黄皮奈发出了警告信。后者收到罚单的主要原因是，他在担任万和证券股份有限公司杭州中和中路证券营业部(原杭州凤起路证券营业部)负责人期间，私下违规为客户融资活动提供中介或其他便利。
浙江省证监局表示，上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》第十三条的相关规定。根据《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条、第二十七条的规定，黄皮奈应当依法通过出具警示函进行监督管理，并记入证券期货市场诚信档案。(记者徐伟)
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违规帮助客户融资 万和证券营业部负责人收警示函
2020-09-03 02:40:03 /
作者：曹远青/
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